1.凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。
2.证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。其中投资顾问、证券分析师和保荐代表人属于专项业务类考试对应的证书类别。
3.证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书，申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。
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