基金从业基金法律法规重点总结第三章：证券投资基金类型

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》重点总结：证券投资基金的类型

1、证券投资基金总体分类(掌握)

2、股票基金分类(掌握)

3、债券基金分类(掌握)

4、混合基金类型(掌握)

5、ETF与LOF(了解)

一、证券投资基金的分类标准和分类介绍

法律形式 契约型基金、公司型基金等。

运作方式 封闭式基金和开放式基金

投资对象 股票基金、债券基金、账币市场基金和混合基金等

投资目标 增长型基金、收入型基金和平衡型基金

投资理念 主动型基金不被动(指数)型基金。

募集方式 公募基金和私募基金。

资金来源和用途 在岸基金和离岸基金。

特殊类型基金 系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、QDIl基金、分级基金

二、股票基金的分类

投资市场分类 国内股票基金、国外股票基金、全球股票基金

股票规模 大盘股、中盘股和小盘股基金(5亿、20亿20%、50%)

股票性质 分类价值型股票基金(长线)、成长型股票基金(短线)、平衡型基金

按行业分类 基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等

投资风格

三、债券基金的类型

根据债券种类对债券基金分类

四、混合基金的类型

偏股型基金的股票配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

偏债型基金的债券配置比例较高，股票的配置比例则相对较低;

股债平衡型基金的股票不债券配置比例较为均衡，大约为40%～60%左史

灵活配置型基金根据市场状冴进行调整股票、债券投资比例，有时股票比例高，有时债券比例高。

五、交易型开放式指数基金(ETF)不LOF

被动操作

实物申质赎回机制

指数基金

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